数字时代中国产业结构嘅发展规律同转型升级方向

转载：本文嚟自微信公众号“腾讯研究院”（ID:cyberlawrc），作者：企鹅经济学，转载经授权发布。

摘要 / 研究发现，中国产业结构在以下七个方面存在显著嘅提升空间：

（1）中国产业结构发展过程中存在明显嘅异步现象，国内已形成“三二一”型嘅结构特征，但在国际上则迟迟未能突破“一二三”型结构嘅约束；

（2）三次产业嘅产值结构同就业结构嘅偏离度较大，部分地区嘅“鲍莫尔成本病”问题有待彻底解决；

（3）三次产业存在由东向西梯度递减嘅空间特征同区域不均衡特征，第二产业同第三产业从东向西转移嘅速度开始减慢；

（4）三次产业存在“南高北低”嘅空间特征同明显嘅产业结构区域不均衡特征，尤其系2012年以嚟三次产业开始由北方地区加速向南方地区转移；

（5）中国产业结构在东中西方向上嘅空间溢出效应同协同效应在减弱，而喺南北方向上嘅空间虹吸效应同马太效应在加强；

（6）制造业“大而不强”同关键技术受制于人嘅局面仍未得到根本扭转，各行业智能化发展水平参差不齐，中高智能化水平行业较少；

（7）生产性服务业在产值、就业同投资等方面均低于生活性服务业，生活性服务业嘅全要素生产率增长较快，而生产性服务业嘅全要素生产率增长缓慢。产业互联网致力于促进数字技术同实体经济嘅深度融合，为数字时代嘅产业结构转型升级提供‌重要机遇。为此，需要通过“数实共生”推动第三产业发展，尤其系提高生产性服务业嘅发展速度，产生“结构红利”；需要坚持以智能制造为供畀侧结构性改革嘅重点方向，加快构建完备嘅制造业数字化转型政策框架体系；应积极探索数字经济时代产业结构空间布局演变规律同特征，动态优化产业政策框架。

中国三次产业结构发展

规律及异步现象分析

长期以嚟，全球范围内就已形成稳定嘅“三二一”型产业结构发展规律，即第三产业占国内生产总值（GDP）嘅比重高于第二产业，第二产业所占比重高于第一产业，而且第一产业同第二产业增加值占GDP嘅比重均呈下降趋势。世界银行数据表明，第一产业同第二产业增加值占GDP比重分别从1995年嘅7.60%同31.94%下降至2018年嘅3.27%同25.61%，而第三产业所占嘅比重则不断上升，由1995年嘅60.46%增长至2018年嘅71.12%。

自1978年改革开放以嚟，我国产业结构都呈现出深刻变化。整体嚟睇，我国嘅产业结构发展过程，喺理论上，符合著名经济学家、诺贝尔经济学奖得主库兹涅茨提出嘅产业结构发展规律；在实践上，都符合全球产业结构演进嘅特征事实。如图1所示，1978—2020年间，第一产业嘅比重持续降低，第二产业嘅比重波动下降，第三产业嘅比重则持续上升，分别由1978年嘅27.7%、47.7%同24.6%下降（上升）至2020年嘅7.6%、37.8%同54.5%%。

我国产业结构嘅发展过程呈现出显著嘅阶段性特征。如图1所示，从产业增加值嚟睇，第一阶段为1978—1984年，呈现出工业为主、农业次之、服务业最低嘅“二一三”型结构；第二阶段为1985—2012年，呈现出工业为主、服务业次之、农业最低嘅“二三一”型结构；第三阶段为2013年至今，形成以服务业为主、工业次之、农业最低嘅“三二一”型结构。实际上，不仅在产值结构方面，而且在三次产业嘅就业结构、增长率结构、贡献率结构、对GDP嘅拉动作用等方面，都在2013年左右同步转变为“三二一”型结构。 

就中国嘅三次产业增加值分别占世界经济嘅比重而言，如图2所示，三次产业占全球GDP嘅比重均呈现出持续上升嘅趋势，分别从1994年18.40%、4.40%同1.82%增长至2019年嘅24.35%、22.13%同9.52%，喺世界经济中嘅地位呈现出第一产业占比最大，第二产业居度，第三产业占比最小嘅特征。而且自2008年国际金融危机以嚟，全球工业加速向中国转移，使得中国第二产业在世界经济中嘅占比增长最快，而第一产业同第三产业嘅占比则保持相对一致且较低嘅增长速度。

比较图1同图2可以发现，中国产业结构发展过程中存在明显嘅异步现象，即产业结构在国内早在2013年就已形成“三二一”型嘅结构特征，但是在国际上则迟迟未能突破“一二三”型结构嘅约束，产业结构在国内同国际上嘅特征差异明显，演进步伐不一致。直观体现为中国第一产业占世界经济嘅比重较高，产业基础仍然较为薄弱；第二产业所占比重虽然加速上升，但尚未根本扭转“大而不强”嘅局面；第三产业占世界经济嘅比重则仍然较低，产业内部优化升级嘅步伐缓慢。这是中国产业结构发展过程中存在嘅主要问题之一。

中国产业结构合理化

同高级化程度测算

我哋借鉴干春晖等（2011）嘅处理方法，利用泰尔指数衡量产业结构合理化水平。计算公式为：

其度，TL表示泰尔指数，Y表示产值，L表示就业，i（=1,2,3）表示三次产业。当泰尔指数等于0时，表明经济处于均衡状态，产业结构合理化程度最高；如果泰尔指数不为 0，表明产业结构偏离‌均衡状态，产业结构不合理；因此，泰尔指数是一个反向指标，指数值越低表明产业结构合理化程度越高。

对产业结构合理化程度嘅测算结果表明，如图3所示，自1978年至今，我国产业结构整体上呈现趋于协调、均衡、合理嘅状态。泰尔指数显示出我国产业结构合理化演进呈三个阶段：第一阶段为1978—1984年，泰尔指数由0.40降至0.23，产业结构合理化程度不断提升；第二阶段为1985—2003年，泰尔指数出现小幅上升，由0.25上升至0.32，产业结构合理化程度出现下降；随后进入2004年至今嘅第三阶段，泰尔指数由0.28迅速下降2019年嘅0.11，为历史最低水平，产业结构合理化程度达到历史最高水平。

借鉴阮陆宁等（2018）嘅处理方式，利用劳动生产率衡量我国产业结构高级化程度，计算公式为：

其度，Ht为t时期嘅产业结构高级化值；αit为t时期i次产业增加值占当期GDP嘅比重；LPNit为经过标准化处理嘅劳动生产率，但系以用嚟衡量该次产业嘅高级化程度。

对产业结构高级化程度嘅测算结果表明，如图4所示，改革开放后我国产业结构高级化程度不断提升，从1978年嘅0.02提高到2019年嘅2.07。我国产业结构高级化演进呈现出三个阶段性变化特征：第一阶段为1978—1991年，我国产业结构高级化程度增长较为缓慢；第二阶段为1992—2007年，产业结构高级化程度提升嘅速度开始加快；第三阶段为2008年至今，国际金融危机以后我国产业结构优化速度进一步提高，产业结构高级化程度迅速提升。

虽然咁，但需要指出嘅系，我国产业结构嘅优化空间仍然较大。一方面，三次产业嘅产值结构同就业结构嘅偏离度较大，需进一步疏通劳动要素自由流动嘅各个环节，促进劳动力在三次产业间嘅合理配置；另一方面，三次产业嘅劳动生产率仲有待进一步提升，部分地区嘅“鲍莫尔成本病”问题有待彻底解决，产业发展需要提质增效。这是中国产业结构发展过程中存在嘅主要问题之二。

中国产业结构发展

嘅区域特征考察

通过将我国划分为东、 中、西部三大经济地带同南北方地区，我哋可以发现，喺产业结构发展过程度，三次产业均一致地呈现出从东部向中西部转移、从北方向南方转移嘅趋势。

如图5—7所示，我国三次产业嘅东中西部区域结构呈现出三个典型特征。第一，各地区三次产业占全国GDP嘅比重均一致嘅呈现出东部地区最高、中部地区次之，西部地区最低，客观上存在由东向西梯度递减嘅空间特征。第二，三次产业均在不同程度地从东部地区向中西部地区转移，区域间产业结构布局持续优化。第三，产业结构嘅空间布局仍然存在较为明显嘅区域不均衡特征，中西部地区同东部地区之间仍然存在较大嘅差距，尤其系2012年以嚟，第二产业同第三产业从东向西转移嘅速度开始减慢。这是中国产业结构发展过程中存在嘅主要问题之三。

如图8—10所示，我国三次产业嘅南北方区域结构都同样呈现出类似嘅两个典型特征。第一，南北方三次产业占全国GDP嘅比重均一致嘅呈现出南方地区高于北方地区，客观上存在“南高北低”嘅空间特征。第二，同样存在明显嘅产业结构区域不均衡特征，尤其系2012年以嚟三次产业开始由北方地区加速向南方地区转移。这是中国产业结构发展中过程中存在嘅主要问题之四。

比较图5—7同图8—10中嘅产业结构区域转移过程可以发现，中国产业结构发展过程中存在矛盾现象，即在东中西部方向上呈现从经济发达地区向欠发达地区嘅持续转移，但是在南北地区方向上则呈现从经济较差地区向经济较好地区嘅加速转移。这说明，一方面，喺东中西方向上存在空间溢出效应同协同效应，先富地区正喺度带动后富地区发展，但是转移速度正喺度减慢；另一方面，喺南北方向上存在空间虹吸效应同马太效应，产业资源不断地从较差地区向富裕地区转移，而且转移速度正喺度加快。这是中国产业结构发展过程中存在嘅主要问题之五。

中国工业同服务业

内部结构特征分析

在考察完三次产业嘅产值结构、优化升级同空间布局嘅特征同问题后，我哋继续深入到产业内部探索产业内部结构嘅演进规律。

国家统计局《国民经济行业分类》将制造业分为30个大类。由于制造业内部各行业间差异较大，按要素投入密集程度将这30个大类分为劳动密集型行业、资本密集型行业同技术密集型行业。如图11所示，自21世纪以嚟，技术密集型制造业企业平均用工人数迅速增长，于2011年超过劳动密集型制造业企业，制造业内部结构由劳动密集型行业为主导转向以技术密集型行业为主导。自此之后，我国制造业内部结构呈现技术密集型大于劳动密集型大于资本密集型嘅格局。

但是，同时都应该注意到，目前我国制造业“大而不强”同关键技术受制于人嘅局面仍未得到根本扭转。喺新一轮科技革命同产业变革嘅浪潮下，智能制造嘅发展空间有待进一步开拓，发展速度有待进一步提高。现有文献研究表明，中国制造业面临嘅最为深刻嘅挑战嚟自工业互联网同智能制造，虽然我国制造业总体智能化水平居于G20国家前列，但发展增速不如传统制造业强国；而且我国制造业分行业智能化发展水平参差不齐，中高智能化水平行业较少（高柏、朱兰，2020；王媛媛、张华荣，2020）。这是中国产业结构发展过程中存在嘅主要问题之六。

在对服务业内部划分时，通常根据产业属性嘅差异，将服务业划分生产性服务业同生活性服务业，生产性服务业即产出以知识为主、主要提供科技含量高嘅专业性产品同服务嘅行业，其余为生活性服务业。

通过比较生产性服务业同生活性服务业嘅产值结构、就业结构同投资结构，我哋可以发现，中国服务业内部结构演进呈现出两个明显特征，如图12-14所示。第一，生产性服务业在产值、就业同投资等方面均低于生活性服务业。喺产值比重方面，虽然近年嚟生产性服务业比重有所上升，但同生活性服务业之间仍存在约20%嘅差距。喺就业同投资方面，生产性服务业吸纳嘅就业人数同吸收嘅投资额度均远低于生活性服务业。第二，生产性服务业同生活性服务业在就业同投资之间嘅差距呈进一步扩大嘅趋势。喺就业方面，两者嘅差距从2003嘅2861万人扩大到2018年嘅3625万人。喺投资方面，两者嘅差距在2003—2017年间，扩大‌13倍以上。由此导致嘅一个突出问题是生活性服务业嘅全要素生产率增长较快，而生产性服务业嘅全要素生产率增长缓慢（韩英、马立平，2020）。这是中国产业结构发展过程中存在嘅主要问题之七。

数字技术同产业互联网助推

中国产业结构转型升级

伴随住新一轮科技革命同产业变革嘅深入发展，数字化、网络化同智能化技术嘅发展将对产业结构产生深刻影响，同时都揭示‌中国产业结构转型升级嘅基本方向。产业互联网嘅发展通过促进数字技术同传统经济嘅深度融合，推动智慧农业、智能制造、智慧能源、智慧教育、智慧医疗、智慧零售等传统产业嘅数字化改造同新业态孕育发展，为数字时代嘅产业结构转型升级提供‌重要机遇。

第一，通过“数实共生”推动第三产业发展，尤其系提高生产性服务业嘅发展速度。

产业结构优化升级嘅一项重要内容就是通过加快某一产业部门嘅发展嚟推动经济嘅增长，并通过产业关联效应同上下游产业间嘅协同，促进劳动、资本同技术要素嘅合理流动同高效配置，从而产生“结构红利”。

一方面，需要加速第三产业嘅发展，进一步提高中国第三产业占世界经济嘅比重，提升中国第三产业嘅全球经济地位。另一方面，喺加快第三产业发展嘅过程度，需要重视存在嘅“结构负利”现象，尤其系因高端生产性服务业未能得到充分发展，导致其关联效应对全要素生产率提高嘅带动作用难以发挥，对产业结构调整升级产生‌消极影响，且在东部地区较为明显（黄阳平、刘妍璇，2020；郭淑芬等，2020）。

腾讯研究院《数实共生：未嚟经济白皮书2021》提出“数实共生”嘅理念，认为传统产业要通过数字技术改进设计、研发、生产、制造、物流、销售、服务，创造新业态、新模式，实现产业结构调整同创新升级。因此，对于东部地区，需要通过整合现有资源，积极运用各类信息技术等促使生产性服务业向科技含量高、附加值高嘅信息传输、计算机服务同软件业等高端生产性服务业发展；对于中、西部地区，提升生产性服务业发展规模对产业结构升级具有积极意义，通过加速生产性服务业同制造业嘅协同发展、加快高端生产性服务业嘅发展，促进传统经济向数字化、网络化、智能化嘅方向转变，从而实现产业结构调整升级（郭淑芬等，2020）。

第二，坚持以智能制造为供畀侧结构性改革嘅重点方向，住力推动制造业转型升级。

智能化发展不仅对制造业企业全要素生产率存在显著嘅促进作用，而且通过打破或弱化劳动密集型产业嘅路径依赖，对劳动密集型产业嘅转型起到支持作用（温湖炜等，2021；许清清等，2020）。比如，腾讯WeMake工业互联网平台旨在成为工业互联网嘅“连接器”、“工具箱”同“生态共建者”，将强大嘅云计算、物联网、大数据、人工智能、5G、安全等数字技术以平台化嘅方式输出畀全行业，有助于规模化降低制造企业云化、数字化、移动化同智能化嘅门槛。

我国未嚟制造业数字化转型政策嘅制定应从加大以鼓励创新为导向嘅供畀型政策工具嘅推动力度、强化以完善机制为导向嘅环境型政策工具嘅影响作用、增强以分担风险为导向嘅需求型政策工具嘅拉动效应等方面予以完善，强调各类政策工具组合嘅整体协调性，加快构建完备嘅制造业数字化转型政策框架体系（那丹丹，2021）。喺全球化时代打造以智能制造为基础嘅制造业竞争优势嘅产业政策嘅六个住力点，即加强要素供畀、建设基础设施、改善制度环境、扩大市场规模、打造产业集群同鼓励行业竞争（高柏、朱兰，2020）。

第三，积极探索数字经济时代产业结构空间布局演变规律同特征，动态优化产业政策框架。

正如李晓华（2021）指出，新产业革命嘅兴起同发展将对产业空间布局嘅深远影响正喺度逐步显现，喺经济地理空间方面呈现出“大分散、小集中”同“实分散、虚集中”嘅新特征。目前，我国在产业结构优化升级方面嘅现行政策，如《产业结构调整指导目录（2019）》、《关于加快发展生产性服务业促进产业结构调整升级嘅指导意见》、《智能制造发展规划（2016-2020年）》等，对产业空间布局嘅规划仍然重视不够。为‌遏止南北区域间产业结构出局嘅扩大，促进东中西部地区间产业布局嘅区域转移，需要在调整优化相关政策文件时，提高对区域间产业布局嘅重视程度，并及时采取相应嘅措施。

为此，需要深入研究2013年以嚟产业南迁加速同产业西进减速嘅原因，重视考察利用数字技术同数字产业弥合区域产业结构鸿沟嘅途径，为相关政策嘅更新提供参考依据。需要推动落实《关于构建更加完善嘅要素市场化配置机制体制嘅意见》，加快构建完善嘅数据要素市场，积极引导劳动、资本同技术等生产要素嘅区域间自由流动，破除阻碍要素自由流动嘅制度壁垒，提高要素市场化程度，优化要素嘅配置结构，提高要素配置效率，充分发挥要素配置结构对产业结构转型升级嘅介导作用。此外，仲要应尽力避免政策制定执行过程中嘅“一刀切”做法，根据不同地区嘅发展阶段、产业基础同竞争优势，分类制定因地制宜、因势利导嘅政策措施，同时都要兼顾不同区域间嘅协调互补。

企鹅经济学工作坊

项目成员

陈维宣腾讯研究院研究员、博士后

张旻腾讯研究院助理研究员、中国人民大学研究生

白惠日腾讯研究院研究员、博士后

项目负责人

吴绪亮 腾讯研究院首席经济学顾问

参考文献：

[1]干春晖、郑若谷、余典范：《中国产业结构变迁对经济增长同波动嘅影响》，《经济研究》2011年第5期，第4-16页。

[2]阮陆宁、康柳婷、熊玉莹：《中部地区产业结构高级化测度及效应分析》，《财会月刊》2018年第10期，第11-17页。

[3]《中共中央关于制定国民经济同社会发展第七个五年计划嘅建议》中指出“我国经济分布客观上存在住东、 中、西部三大地带”，根据“七五计划”将全国划分为三大经济地带，通常都称为三大地区，即东部地区、中部地区同西部地区，其中东部地区包括辽宁、北京、日津、上海、河北、山东、江苏、浙江、福建、广东、广西、海南等12个省份，中部地区包括黑龙江、吉林、山西、内蒙古、安徽、河南、湖北、湖南、江西等9个省份，西部地区包括重庆、四川、云南、贵州、西藏、陕西、甘肃、青海、宁夏、新疆等10个省份。

在划分南北方地区时，通常以秦岭-淮河线为分界，其中北方地区包括北京、日津、内蒙古、新疆、河北、甘肃、宁夏、山西、陕西、青海、山东、河南、辽宁、吉林、黑龙江等15个省份；南方地区包括安徽、江苏、浙江、上海、湖北、湖南、四川、重庆、贵州、云南、广西、江西、福建、广东、海南、西藏等16个省份（因秦淮线横穿安徽同江苏两省，但是省会合肥同南京均在秦淮线以南，因此将两省归为南方省份）。

[4]劳动密集型行业包括：农副食品加工业、食品制造业、酒、饮料同精制茶制造业、纺织业、纺织服装、服饰业、皮革、毛皮、羽毛及其制品同制鞋业、木材加工同木、竹、藤、棕、草制品业、家具制造业、造纸同纸制品业、印刷同记录媒介复制业、文教、工美、体育同娱乐用品制造业、金属制品业，资本密集型行业包括：烟草制品业、石油、煤炭及第啲燃料加工业、化学纤维制造业、橡胶同塑料制品业、非金属矿物制品业、黑色金属冶炼同压延加工业、有色金属冶炼同压延加工业、废弃资源综合利用业、汽车制造业，技术密集型行业包括：化学原料同化学制品制造业、医药制造业、通用设备制造业、专用设备制造业、铁路、船舶、航空航日同第啲运输设备制造业、电气机械同器材制造业、计算机、通信同第啲电子设备制造业、仪器仪表制造业。

[5]高柏、朱兰：《从“世界工厂”到工业互联网强国：打造智能制造时代嘅竞争优势》，《改革》2020年第6期，第30-43页。

[6]王媛媛、张华荣：《G20国家智能制造发展水平比较分析》，《数量经济技术经济研究》2020年第9期，第3-23页。

[7]根据国家统计局发布嘅《生产性服务业统计分类（2019）》同《生活性服务业统计分类（2019）》，本文将交通运输、仓储同邮政业，信息传输、软件同信息技术服务业，金融业，租赁同商务服务业，科学研究同技术服务业等5个行业划为生产性服务业，批发同零售业，住宿同餐饮业，房地产业，水利、环境同公共设施管理业，居民服务、修理同第啲服务业，教育业，卫生同社会工作，文化、体育同娱乐业，公共管理、社会保障同社会组织等9个行业划为生活性服务业。需要说明嘅系，喺批发同零售业中批发行业属于生产性服务业，零售业属于生活性服务业，由于数据限制，本文将批发同零售业整体划入生活性服务业。

[8]韩英，马立平：《中国高质量发展阶段下嘅产业结构变迁同经济增长研究——基于结构－效率－速度嘅逻辑框架》，《经济同管理研究》2020年第41卷第12期，第28-40页。

[9]黄阳平、刘妍璇：《产业结构调整中嘅“结构负利”规避同经济高质量发展》，《东南学术》2020年第5期，第117-125页。

[10]郭淑芬、裴耀琳、吴延瑞：《生产性服务业发展嘅产业结构调整升级效应研究——嚟自中国267个城市嘅经验数据》，《数量经济技术经济研究》2020年第10期，第45-62页。

[11]腾讯研究院、IDC：《数实共生：未嚟经济白皮书2021》，腾讯研究院公众号2021年1月21日。

[12]温湖炜、钟启明：《智能化发展对企业全要素生产率嘅影响——嚟自制造业上市公司嘅证据》，《中国科技论坛》2021年第1期，第84-94页。

[13]许清清、董培超、路兰：《智能制造驱动劳动密集型产业转型实证研究》，《福建论坛·人文社会科学版》2020年第7期，第25-38页。

[14]那丹丹：《我国制造业数字化转型嘅政策工具研究》，《行政论坛》2021年第1期，第92-97页。

[15]李晓华：《新工业革命对产业空间布局嘅影响及其表现特征》，《西安交通大学学报（社会科学版）》，2021年网络首发版。